Es la persona responsable de gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance.

 

Sus principales funciones son:

- La identificación de riesgos

- Analizar cambios estatutarios y reguladores

- Determinar medidas preventivas y correctivas

- Implementar un programa de formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas

- Analizar e investigar las denuncias de incumplimientos recibidas a través del canal de denuncias.

- Revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

- Velar por que la persona jurídica cumpla con las leyes, evitando la comisión de delitos

 

El Corporate Compliance esta constituido por:

- Sistemas control

- Autoevaluación

- Incidencias y sanciones

- Revisión contínua

- Archivo pruebas

- Compliance programa